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云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，大涨对历未尽到合规管理责任。文中提到：冲上9月下旬以来，在系列资本市场利好政策的刺激下，大量新股民涌入证券市场。
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11月7日，史低广东证券期货业协会公众号发布《致投资者——直播炒股莫跟风，非法荐股不可信》。部分营销、股股估服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形。
上述行为违反了相关规定，大涨对历浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
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